更多"[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依"的相关试题:
[单选题] 题目:《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.工作人员
C.股东
D.董事会
E.
F.
[多选题]按照《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查时,可以采取( )措施。
A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
[单选题] 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.反洗钱操作规程
B.反洗钱内部控制制度
C.业务管理规定
D.业务管理流程
[单选题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.外部控制
B.内部控制
C.外部监管
D.内部监管
[判断题]按照反洗钱法规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。( )
A.正确
B.错误
[单选题]"金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构反洗钱高级管理人员
C.金融机构的负责人
D.金融机构反洗钱专管人员
[单选题]金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的( )负责。
A.制定完善
B.监督检查
C.有效实施
D.执行情况
[单选题]设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件，以下说法不正确的是：（ ）
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力；
B.总行的信息系统建设不能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作；
C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作；
D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训。
[判断题]金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以进入金融机构进行检查进行反洗钱现场检查。( )
A.正确
B.错误
