[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法》，合规员履行以下内控职责（）：
A.负责本支行合规管理工作，包括但不限于法律法规的上传下达及规章制度的梳理培训、案件风险排查、合规述职及评价、合规文化建设等。
B.负责本支行业务的内控措施管理工作，包括但不限于授权管理、问题整改、风险提示等。
C.负责本支行的反洗钱管理工作，包括但不限于推进洗钱风险评估，实施反洗钱风险控制，开展反洗钱风险识别工作等。
D.负责组织开展本支行合规类检查工作，监督具体业务条线专项检查工作。
E.负责本支行的面签工作。
F.负责做好内控合规、案防管理、风险管理等方面工作情况报告的报送工作。

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[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司大额交易和可疑交易报送操作规程（2020年版）》，中山农商银行发现或者有合理理由怀疑（）与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，均应当提交可疑交易报告。
A.客户
B.客户的资金或者其他资产
C.客户的交易
D.客户的交易或者试图进行的交易

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[判断题]本办法适用于政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行和外资银行等银行业金融机构。
A.正确
B.错误

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[单选题]商业银行应当建立符合银行集团业务协同发展要求的（），从财务效益、业务发展、风险防范和内控合规等角度有效评估各附属机构对银行集团的综合贡献。
A.评价办法
B.评估机制
C.综合绩效考评体系
D.以上全部不是

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[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司内控行长管理办法（2019版）》规定，内控行长不参与具体信贷业务的审批，不对单笔信贷业务负责；对信贷业务履行监督责任，监督支行整体信贷业务风险。
A.正确
B.错误

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[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法（2019年版）》规定，支行内控合规管理应遵循制衡性原则，制衡性原则是指内控合规应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
A.正确
B.错误

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[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法（2019年版）》规定，内控管理报告根据报告内容、途径及频率分为：
A.季度报告
B.年度报告
C.不定期简报
D.定期简报

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[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司反洗钱工作管理办法（2020年版）》，一线员工对依法履行反洗钱义务而获取的客户资料及交易信息严格保密，严禁泄露给客户，但本行员工则不受该项限制。
A.正确
B.错误

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[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规员管理办法（2019年版）》规定，一级支行及总行部门的合规员管理职责包括以下哪些方面（）
A.负责合规员的日常管理工作、岗位级别评定
B.负责合规员的选聘与退出
C.开展合规员的日常巩固培训
D.负责合规员日常履职情况监督及考核评分工作
E.其他应履行的职责

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[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规内控与操作风险报告管理办法（2018年版）》第十条规定，重大操作风险事件报告内容应包括：
A.重大操作风险事件的内容
B.原因分析
C.处理方式
D.处理阶段
E.行动方案

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[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司内部控制基本制度(2019年版)》规定,内部控制应包括下列要素（）
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督

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[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规内控与操作风险报告管理办法（2018年版）》规定，报告应采用书面形式，但发生重大操作风险事件，情况紧急时可以先用（）等形式报告，再及时以书面形式补报。
A.口头
B.电话
C.传真
D.电子邮件

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[单选题]对于城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、村镇银
行、农村信用杜、民营银行等地方法人银行业金融机构办理的延
期期限不少于6个月的普惠小微企业贷款,人民银行通过货币政
策工具,按照延期贷款本金的()给予激励,激励资金总额控制在
国务院批准的额度内。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

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[判断题]农村商业银行员工不准长期借用、占用农村商业银行资金和财产。
A.正确
B.错误

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[单选题]总行部门和一级支行于当月_____日前，根据实际工作需要，填写《中山农村商业银行股份有限公司电子设备及耗材预领表》，并将电子文档通过申领单位公共邮箱报送科技部。
A.5
B.10
C.25
D.30

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