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[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变招股说明书所列募集资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 总经理办公会
[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 股东大会
[单选题] 根据《刑法》,在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票,数额巨大,( )。
A. 处有期徒刑或拘役
B. 处有期徒刑
C. 处有期徒刑或拘役,并处或单处罚金
D. 处有期徒刑,并处罚金
[多选题] 在招股说明书中隐瞒事实或者编造重大虚假内容发行股票,下列情形能以欺诈发行股票罪立案追诉的是( )。
A.利用募集的资金开设赌场的
B.伪造国家机关公文、证件的
C.股民、债权人要求清退,无正当理由不予清退的
D.发行数额巨大的
[多选题]在招股说明书中隐瞒事实或者编造重大虚假内容发行股票，下列情形能以欺诈发行股票罪立案追诉的是（ ）。
A.利用募集的资金开设赌场的
B.伪造国家机关公文、证件的
C.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的
D.发行数额巨大的
[判断题]甲公司在招股说明书、认股书中毫无根据地夸大盈利预测,故意作不合理的虚假陈述,发行股票数额600万元,甲公司构成欺诈发行股票罪。
A.正确
B.错误
[单选题] 甲公司发行股票,在招股说明书中编造重大虚假内容,数额巨大、后果严重。根据《刑法》,下列说法正确的是( )。
A. 对甲公司判处罚金,对责任人员不予处罚
B. 对甲公司不予处罚,对甲公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
C. 对甲公司判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以上有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
D. 实际控制人组织实施编造重大虚假内容行为的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
[判断题]非公开发行债券比公开发行债券信息披露要求低。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是( )。
A. 交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B. 参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C. 交易所应当建立定期报告制度
D. 对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
[判断题]各法人机构发行同业存单采取发行纸质存单，在全国银行间市场上公开发行或定向发行。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
