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[单选题]在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A.始终坚持以降低风险为导向
B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。
A.经济风险
B.合规风险
C.管理风险
D.技术风险
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务 是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。
（）
A.正确
B.错误
[单选题]证券经纪业务营销人员不得（ ）。
①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
[多选题]在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在()。
A.对客户进行开户指导
B.提示相关的注意事项
C.向客户提示投资产品风险
D.投资者风险教育
[判断题]年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ．泄露客户资料
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书
Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ5万元以下的罚款
Ⅳ拘留
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
[多选题]下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。
A.向客户介绍证券基础知识
B.对客户进行开户指导
C.客户的关系维护
D.向客户提示投资产品的风险
