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[多选题]期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。
A.交易
B.结算和财务
C.风险控制
D.技术
[判断题]期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的业务人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
A.期货公司
B.中国证监会
C.财政部
D.中国证券监督管理委员会
[判断题]期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A.正确
B.错误
[单选题]关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。
A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员
D.代理客户交易
[单选题]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
[不定项选择题]期货公司申请从事期货投资咨询业务,高级管理人员和业务人员最近( )年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5