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[单选题]省联社法律合规部负责在合规负责人管理下()省联社合规风险。
A.有效识别
B.管理
C.有效识别和管理
[多选题]高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行的合规管理职责包括但不限于( )。
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人,并确保合负责人的独立性
D.明确合规管理部门及其组织结构
E.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患,并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题]法人行社社董(理)事会负责监督高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社高级管理层负责有效管理本机构的合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]合规管理部门没有与董(理)事会、高级管理层或其他上级管理部门直接沟通的权力
A.正确
B.错误
[判断题]合规联络员对其所在业务条线(单位)负责人负责,在合规风险管理上履行向总行合规部门报告和建议的义务。
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社设立专门的合规管理部门,负责配合本机构合规负责人识别、评估、监控并报告本机构合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]法律合规部负责向高级管理层定期汇报理财产品外包活动,提交外包风险评估报告,开展相关风险管理情况,并提出有关外包活动发展和风险管控的意见和建议。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险报告实行双线报告,支行员工发现重大合规风险的,应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[判断题] 生产经营单位分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责,技术负责人和其他负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 生产经营单位分管生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责,技术负责人和其他负责人在各自职责范围内只对本职工作负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]生产经营单位分管生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责,技术负责人和其他负责人在各自职责范围内只对本职工作负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]生产经营单位分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责,技术负责人和其他负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责。( )
A.正确
B.错误