更多"[单选题]以下金融资产中,收益与发行人的财务状况相关程度最高、持有人更"的相关试题:
[单选题]以下金融资产中,收益与发行人的财务状况相关程度最 高、持有人更关注公司经营状况的证券是( )。
A.变动收益证券
B.固定收益证券
C.权益证券
D.衍生证券
[判断题]股票依法发行后,因发行人经营与收益的变化引致的投资风险,由发行人负责。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》,股票依法发行后,因发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由( )自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监管部门
D.投资者
[多选题]发行人发行大额存单应当具备以下条件:( )。
A.是全国性市场利率定价自律机制成员单位
B.已制定本机构大额存单管理办法,并建立大额存单业务管理系统
C.中国人民银行要求的其他条件
D.没有制定大额存单管理办法单位
[判断题]发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此,发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于发行人发行大额存单应当具备的条件是:( ) 《大额存单管理暂行办法》
A.是全国性市场利率定价自律机制成员单位;
B.已制定本机构大额存单管理办法,并建立大额存单业务管理系统;
C.中国人民银行要求的其他条件;
D.发行人必须是银行机构;
[单选题]我行固定收益类金融产品投资业务，若我行为资金监管行，经办行按照批复要求，与发行人签订（），约定各自权利义务。
A.监管协议
B.分销协议
C.资产管理协议
D.财务顾问协议
[单选题]关于全球投资业绩标准(GIPS)收益率的相关规定,以下表述错误的是( )。
A.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算,或采用其它能够反映期初价值及对外现金流的方法
B.假如实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,则在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
C.假如实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,则在计算已扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分
D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支,如果无法得出实际买卖开支,可以使用估计的买卖开支
[单选题]发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取( )不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
A.终止审核并在36个月内;
B.终止审核并在24个月内;
C.终止审核并在12个月内;
D.终止审核;
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.正确
B.错误
[多选题]发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内,须向证券交易所报送以下哪些材料:
A.证监会配股核准批文复印件;
B.配股发行方案;
C.配股发行时间预约表;
D.《配股获准公告》,包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期;
E.公告信息披露申请表;
F.发行准备情况说明,包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施;
[判断题]应大额存单持有人要求，对通过发行人营业网点、电子银行等自有渠道发行的大额存单，发行人应当为其开立大额存单持有证明。
A.正确
B.错误
