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[多选题]案件责任人员是指在违法违规行为发生时，负有责任的行社从业人员，包括相关违法违规行为的实施人或参与人，以及对案件发生负有( )等责任的人员。
A.管理
B.领导
C.监督
D.指导
[判断题]在信贷从业人员责任认定与处理过程中，同一人员对多笔、多户违规业务负有责任的，逐笔认定责任，以单笔责任最重的为基础，按累计责任予以处罚。
A.正确
B.错误
[多选题]因违规行为给辽宁省农村信用社造成信贷或其他资产风险，要求违规责任人员按《辽宁省农村信用社案件及严重违规违纪行为（ ）的有关规定（试行）》执行,并责令有关责任人员离岗（离职）清收。
A.赔罚
B.走人
C.移送
[判断题]法人行社离职人员对离职前的案件负有责任的，可不对其做出责任认定。
A.正确
B.错误
[单选题]从业人员，是指在生产经营单位工作的全日制在编人员，不包括与生产经营单位建立劳动合同关系的人员、劳务派遣人员以及非全日制用工人员。( )
A.正确
B.错误
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[单选题] 制定银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员(),提高中国银行业从业人员整体素质和(),建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展,制定本职业操守。
A.职业纪律;职业道德
B.职业行为;职业道德水准
C.职业操守;职业纪律
D.职业道德;职业操守水平 。
[判断题]法人行社及其从业人员在案件中涉嫌刑事犯罪，但不存在违法、违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已有公安、司法、监察等立案查处的刑事犯罪案件，按照业内案件管理。
A.正确
B.错误
[多选题]9、 下列哪些情况发生时，需要对相关从业人员进行附加的专项安全培训（ ）：
A.管理体制和生产任务发生重大变化；
B.相关法律、法规、规章、标准、程序发生变化；
C.实施新的标准和程序；
D.发生航空事故或本单位发生典型严重不安全事件。
[判断题] 现场生产管理、指挥人员违章指挥、强令从业人员冒险作业行为情况，以及对从业人员的违章违纪行为及时发现和制止情况；属于安全检查内容之一。（ )
A.正确
B.错误
[判断题]现场生产管理、指挥人员违章指挥、强令从业人员冒险作业行为情况，以及对从业人员的违章违纪行为及时发现和制止情况；属于安全检查内容之一。（ )
A.正确
B.错误
[判断题] 生产经营单位可以与从业人员协商,以协商结果与从业人员订立协议,免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]公安机关有违法违纪行为,应当追究纪律责任的,对负有责任的( )和直接责任人员
给予处分。
A.主要人员
B.领导人员
C.分管人员
D.经办人员
