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[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）
A.信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B.评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C.对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D.对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E.信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。
Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。
Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪评级结果和报告
Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新
Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满后3 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，成熟层企业中成为第一类企业的条件不包括（ ）。
A.资产规模超过1000亿元
B.资产负债率低于75%
C.最近36个月内，债务融资工具公开发行规模不少于500亿元
D.资产规模超过8000亿元，在国民经济关键领域中发挥重要作用
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是（ ）。
A.最近 3 个会计年度未发生连续亏损
B.最近 24 个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
C.最近 12 个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
D.最近 36 个月内累计公开发行债务融资工具不少于 3 期，公开发行规模不少于 100 亿元
[判断题]非金融企业债务融资工具应当由中国证券登记结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
[单选题]下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
[单选题]下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
[多选题]关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。
A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
[单选题]企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。
A.中国银行间市场交易商协会
B.中国人民银行
C.托管商业银行
D.中央国债登记结算有限责任公司
[单选题]待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括（ ）。
Ⅰ．短期融资券
Ⅱ．超短期融资券
Ⅲ．中期票据
Ⅳ．集合票据
Ⅴ．非公开定向债务融资工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]待偿还余额不得超过企业净资产的40％的非金融企业债务融资工具包括（ ）。
Ⅰ.短期融资券
Ⅱ.超短期融资券
Ⅲ.中期票据
Ⅳ.集合票据
Ⅴ.非公开定向债务融资工具
A.A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
①短期融资券
②中期票据
③非公开定向债务融资工具
④中小非金融企业集合票据
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
