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[单选题] 题目:《商业银行合规风险管理指引》规定,()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
E.
F.
[判断题]合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行全体员工做起。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。()
A.正确
B.错误
[判断题]合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.银行内部的各个部门及其人员
E.
F.
[多选题] 题目:银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行的合规政策至少应包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
F.
[多选题] 题目:商业银行建立合规风险管理体系应与其()相适应。
A.经营范围
B.组织结构
C.员工水平
D.业务规模
E.
F.
[多选题] 题目:《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失的风险
E.
F.
[多选题] 题目:银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指商业银行的经营活动与()相一致。
A.法律
B.法规
C.准则
D.规则
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。
A.具体内容
B.要素
C.格式
D.频率
E.
F.
[单选题] 题目:商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
A.五
B.十
C.十五
D.二十
E.
F.
[单选题] 题目:商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制。
A.风险管理部门
B.外部监管部门
C.业务条线部门
D.一线营业部门
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行合规风险管理的目标是()。
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营
E.
F.
[判断题] 题目:商业银行合规管理部门最好同时发挥内部审计职能。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。( )
A.正确
B.错误
