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[单选题]根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
[单选题]根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题]根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（ ）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.申请人所在机构
[单选题](2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题]根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。
Ⅰ执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ未按规定参加年检
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。
A.3年
B.1年
C.2年
D.半年
[单选题]根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。
①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构
②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会
③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③
[单选题]中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券业协会采取()的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
A.举荐制
B.审核制
C.资格制
D.会员制
[单选题]根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。
①协助协会的检查和调查
②负责所在机构执业人员提供的备案事项
③为所在机构人员提供相关咨询
④保持与协会的日常联系
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
[判断题] 年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。()
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月
B.2004年12月
C.2007年7月
D.2012年6月
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
[单选题]现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经（ ）中国证券业协会 第三届理事会第四次会议审议通过并发布。
A.2000 年 7 月
B.2000 年 8 月
C.2005 年 7 月
D.2005 年 8 月
[单选题]中国证券业协会是证券业自律组织，是（）
A.中国证监会的下属机构
B.非法人单位
C.不以营利为目的的国有独资企业
D.社会团体法人
[单选题]中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券（）
A.集中管理
B.分业管理
C.自律管理
D.混合管理
