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发布时间:2024-02-01 21:29:53

[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有(  )。
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

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[单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。
A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有(  )。
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
[单选题](2018年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。
A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额
C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有(  )。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
D.涉及公司的重大诉讼、仲裁
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的有( )。
A.通过合谋利用信息优势联合买卖
B.不以成交为目的,频繁申报并撤销申报
C.利用虚假的重大信息,诱导投资者进行证券交易
D.证券公司从业人员利用内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于定期报告的是( )。
A.上市公告书
B.债券募集说明书
C.招股说明书
D.中期报告
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。
A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
[多选题](2012年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于存托凭证发行法律关系主体的是( )。
A.基础证券发行人
B.存托人
C.存托凭证持有人
D.托管人
[多选题]根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有()。
A.股份有限公司的净资产不低于3000万元
B.有限责任公司的净资产不低于5000万元
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内)
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券

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