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[单选题]全国中小企业股份转让系统(NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”),是经( )批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。
A.全国人大代表常委会
B.国务院
C.人大代表
D.证券交易所
[单选题]主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。
A.书面
B.口头
C.电话
D.传真
[单选题]根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括( )。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有( )。
Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元
Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息
Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ.股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
[不定项选择题]下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。
Ⅰ 全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
Ⅱ全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
Ⅲ 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
Ⅳ 全国股份转让系统实行保荐制度
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[不定项选择题]下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
Ⅰ.全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
Ⅱ.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
Ⅲ.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
Ⅳ.全国股份转让系统实行保荐制度
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元
Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息
Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ.股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。
Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元
Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息
Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ.股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括( )。
Ⅰ.挂牌公司
Ⅱ.挂牌公司董事
Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东
Ⅳ.投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评;公开谴责
B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评;公开谴责;责令整改
[单选题]境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行( )等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行以下( )等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③