更多"[单选题](单选题）合规风险管理员对在履职过程中掌握的有关经营管理信息"的相关试题:
[判断题]外包风险是指本行在开展外包活动过程中产生的风险，包括战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险及国别风险等。
A.正确
B.错误
[判断题](判断题）
合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的最后一个阶段,是整个合规风险管理的基础。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第五条规定，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 "
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营"
[判断题](判断题）
为规范高层合规履职，监事会要强化合规履职实质监督职能。至少每年年末需对董事会和高级管理层合规职责履行情况进行实质性评价并形成书面材料。（）
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
各单位的合规风险管理员遵循“（）”的原则对识别出的声誉风险事件进行评估。
A.从高从严
B.审慎性
C.及时性
D.准确性
[判断题]合规风险报告实行双线报告，支行员工发现重大合规风险的，应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第八条规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素： "
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度"
[判断题](判断题）
为完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向股东大会报告制度。
A.正确
B.错误
[判断题](判断题）
为了完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度。（）
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题](单选题）
为完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向（）报告制度。
A.银监局
B.监事会
C.董事会
D.行长
[单选题](单选题）
落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任，要着重从（）源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计
[判断题]内控合规部门为合规风险管理第三道防线,监督本行合规管理工作。
A.正确
B.错误
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》的要求，合规风险评估报告包括但不限于以下内容:（）多选题】
A.A、合规风险状况的变化情况
B.B、已识别的违规事件和合规缺陷
C.C、已采取的或建议采取的纠正措施等
D.D、商业银行应在每年5月底前向银保监会报送合规风险评估报告。
[多选题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险管理部负责对合规与风险督导员进行（）、（）、()和()。 "
A.指导
B.培训
C.检查
D.评比"
