更多"[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》"的相关试题:
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第二点规定:要求各机构应( )对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。(0.29分)
A.每月度
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]各机构应至少每半年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查。
A.正确
B.错误
[单选题]各机构应至少每( )组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[判断题]58.各机构应至少每半年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查。
A.正确
B.错误
[多选题]各机构应至少每年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对( )的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
A.大额账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户
[多选题]各机构应至少每年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对__________的对账情况并对休眠账户进行清理规范。( )
A.大额账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第二点规定:对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少( )有效对账一次。(0.29分)
A.每月度
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第三点规定:重点监督重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实情况,审计覆盖面原则上不低于全部营业机构的( ),被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。(0.29分)
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
[多选题]各机构在开展客户重检时，应至少开展如下工作：（ ）
A.重新审查客户身份信息
B.采取措施核实客户及其受益所有人身份信息
C.审查客户历史交易
D.评估确认客户风险是否发生变化
E.确定对客户的控制措施
[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第三点规定:加大对重点账户、高风险账户的监控,对风险高的账户要进行重点监控,从对账( )上加强对账力度,主动防范风险。(0.29分)
A.时间
B.方式
C.人员
D.频率
[填空题]按照银监会《关于加强农村中小金融机构案件风险防控工作的通知》,各机构应重视案件风险可能引发声誉风险,按照()原则管控舆情,有效防范声誉风险。
[单选题]《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发[2010]第23号)第二条规定:以煤矿、非煤矿山、交通运输、危险化学品、( )、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行业领域为重点,全面加强企业安全生产工作。
A.建筑施工.
B.纺织业.
C.轻工业.
D.服务业.
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第一点规定:各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本( )向监管部门进行报备。(0.29分)
A.内控制度
B.审计制度
C.业务制度
D.管理制度.
[多选题]商业银行应加强信息系统建设，持续收集数据信息，有效支持大额风险暴露管理。相关信息系统应至少实现以下功能（ ）。
A.支持关联客户识别。
B.准确计量风险暴露。
C.持续监测大额风险暴露变动情况。
D.大额风险暴露接近内部限额时，进行预警提示。
[单选题] 《关于办理寻衅滋事刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条至第四条中的“多次”一般应当理解为
A. 两年内实施寻衅滋事行为三次以上
B. 两年内实施寻衅滋事行为四次以上
C. 一年内实施寻衅滋事行为三次以上
D. 三年内实施寻衅滋事行为三次以上
