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[单选题]金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理层
[单选题]金融机构应在()中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理层
[单选题]金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理层
[单选题]金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线( )或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A.内部控制
B.内部活动
C.外部审计
D.内部审计
[单选题]金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A.内部控制
B.内部活动
C.外部审计
D.内部审计
[单选题]金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A. 内部控制
B.内部活动
C.外部审计
D.内部审计
[判断题]金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( ),设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
A.操作规程
B.工作指引
C.内部控制制度
D.内部评估机制