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[判断题]保险销售业务需按规定履行反洗钱、防范非法集资等义务。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务:()
A.建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法 集资;
B.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识;
C.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将 有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。
D.以上都是
[单选题]()应当建立中央和地方上下联动的防范非法集资宣传教育工作机制,推动全国范围内防范非法集资宣传 教育工作。
A.地方人民政府
B.处置非法集资牵头部门
C.金融机构
D.联席会议
[多选题]银行业金融机构防范非法集资工作应遵循的原则包括:( )
A.建立健全防范非法集资工作责任制,建立健全考核奖惩和责任追究制度;
B.建立健全监测预警非法集资工作机制,明确线索搜集、记录分析、识别判断、报告移送等各项工作流程;
C.建立健全宣传教育机制,紧密结合日常宣传和集中宣传,推动宣传教育工作常态化、制度化;
D.建立多方协作机制,加强与上海打非办、上海公安司法机关、新闻媒体等沟通,形成防范合力。
[单选题] 【支持有关部门授权的行业协会商会协助开展行业信用建设和信用监管,鼓励行业协会商会建立会员信用记录,开展信用承诺、()、诚信宣传、诚信倡议等,将诚信作为行规行约重要内容,引导本行业增强依法诚信经营意识。--《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》第十八条】
A.业务培训
B.征信培训
C.信用培训
D.信用宣传
[单选题]( )应当开展常态化的防范非法集资宣传教育工作,充分运用各类媒介或者载体。
A.地方各级人民政府
B.省、自治区、直辖市
C.区、县
D.乡、镇
[多选题]银行业金融机构应当建立健全责任追究制度,对在监测预警、防范非法集资工作中( ),应当追究有关人员责任。
A.履职不到位
B.应查未查
C.应发现未发现问题
D.发现问题后未及时报告的
[单选题]行业协会、()应当加强行业自律管理、自我约束,督促、引导成员积极防范非法集资,不组织、不协助、 不参与非法集资。
A.消费者协会
B.工会
C.合作社
D.商会
[判断题]非法集资人、非法集资协助人不能同时履行所承担的清退集资资金和缴纳罚款义务时,先缴纳罚款。( )
A.正确
B.错误
[判断题]跨行政区域的涉嫌非法集资行为,非法集资人为单位的,由集资行为发生地处置非法集资牵头部门组织调査认定。( )
A.正确
B.错误
[判断题].国家禁止任何形式的非法集资,对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。
A.正确
B.错误
[判断题]非法集资人,是指发起、主导或者组织实施非法集资的单位和个人;非法集资协助人,是指明知是非法集资而为其提供帮助并获取经济利益的单位和个人( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,严禁( )参与民间非法借贷活动。
A.客户经理
B.柜面人员
C.网点经理
D.内勤人员
[单选题]《防范和处置非法集资条例》何时开始实施?()
A.2020年3月1日
B.2020年5月1日
C.2021年5月1日
I). 2021年3月1日
[单选题]（ ）是做好防范和处置非法集资工作的重要基础。
A.监测分析
B.监测预警
C.监测识别
D.识别预警
[多选题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”精神,农行员工不得( )。
A.未经批准代理保险销售
B.未经批准营销担保公司开户
C.参与民间非法借贷活动
D.为提高营销业绩而进行不当销售
