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[填空题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（ ）（ ）（ ）。
[单选题]银监会应定期对商业银行合规风险管理的( )进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
A.重要性
B.有效性
C.严重性
D.及时性
[多选题]中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理的三项基本制度( )。
A.合规绩效考核制度
B.合规问责制度
C.合规评审制度
D.诚信举报制度
[判断题]根据银监会颁布的《商业银行合规风险管理 指引》第十条的规定，高级管理层对商业银行经营活动的合规性 负最终责任。
A.正确
B.错误
[单选题]中国银监会 2006 年 10 月公布的《商业银行合规风险管理指导》第三章要求商业银行经营必须“适用银行经营活动的法律、行政法规、部门规章其他 规范性文件、( ) 、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。(0.15分)
A.信贷规则
B.财会规则
C.经营规则
[多选题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序（ ）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A.主动识别
B.管理
C.分析
D.被动识别
[多选题]银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括:( )(0.29分)
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.定期对交易和账户进行复核和对账
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
[多选题]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行可以选择下列哪些方法对操作风险进行管理?( )(0.29分)
A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.关键风险指标的监测
D.新产品和新业务的风险评估
[单选题]中国银监会于()制定了《商业银行合规风险管理指导》 。(0.15分)
A.2007 年 2 月
B.2008 年 2 月
C.2006 年 10 月
[判断题]各级合规部门应根据合规风险报告反映出的重要风险信息，有针对性地督促完善合规管理措施，化解和防范合规风险隐患。
A.正确
B.错误
[填空题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序（ ）、（ ）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
[单选题]商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
A.5
B.7
C.10
D.15
