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[简答题]―年9月3日，一支行经办、复核柜员办理小额汇兑业务时将收款人名称录入错误，应为“重庆特顾机电有限责任公司”，错录为“重庆特顾几点有限责任公司”，被下发重大差错。
【1】该支行的这项业务操作上违反了哪些工作制度？
【2】这类业务应该如何操作？
【3】.柜员如此操作会造成哪些危害？
[判断题]处理出具银行询证函业务时,经办柜员依据函证要求在询证函填写内容并签章后,三级柜员复核;对于三级柜员受理的情形,也需要再换人复核并签章。( )
A.正确
B.错误
[判断题]复核往账业务时，应通过“双敲复核”交易，不得通过“复核维护”交易处理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]办理信贷资产转让业务时，各行社经办机构负责办理以下事项（ ）。
A.负责信贷资产转让业务的尽职调查（买断）和项目核实（卖断）
B.对信贷资产转让项目进行综合收益测算和评价
C.办理经批准后信贷资产转让业务
D.负责被转让信贷资产的日常管理工作
[单选题]贷款手工回收过程中,经办柜员或复核柜员发现贷款信息录入有误时,由经办柜员通过( )进行冲销。
A.回收冲销
B.当日错账冲正
C.结算冲销
D.结清冲销
[判断题]开通通存通兑业务时，开户行经办人通过录音电话方式通知经办行结算户的通兑情况并在《对公通存通兑业务申请表》上备注录音电话通知的时间点、通知人及联系方式等信息。
A.正确
B.错误
[单选题]冠字号码查询受理单位应详细记录每笔查询业务操作员、查询业务复核(监督)员、()、查询业务时间、查询结果等。
A.查询冠字号码;
B.查询业务方式;
C.查询详情。
[多选题]营业网点在办理手机银行业务时，业务经办人员应将（ ）资料凭证由银行留存并随柜面其他业务凭证一并送事后监督保管，回单第二联与客户的注册卡/折、身份证件等资料一并交客户。
A.手机银行申请书
B.回单的第一联
C.身份证件及证明材料的复印件或影印件
D.身份证联网核查打印结果
[单选题]某一客户经理在向客户推广业务时，应了解对方经办人的个人偏好、性格、文化等，其原因是大客户营销受到（）的影响。
A.环境因素
B.组织因素
C.决策权因素
D.个人因素
[多选题]网点在办理企业网银业务时，业务经办人员审核客户申请资料的标准包括（ ）
A. 审核客户提交的申请资料齐全
B. 审核申请表上必填要素填写完整、准确
C. 审核申请资料上填写的本网点开立的账户信息与综合业务系统中一致，账户状态正常
D. 审核预留银行印鉴
E. 审核申请资料通过后，应在申请凭证上签章，并加盖业务公章
[多选题]办理协助扣划业务时，金融机构经办人员应当核实（ ）。
A.有权机关执法人员的工作证件；
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书。
C.法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字；
D. 有关生效法律文书或行政机关的有关决定书。
[多选题]办理国际贸易融资业务时,经办行应按照相关制度对( )进行业务管控和报告。
A.有洗钱及恐怖融资风险的交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.有制裁风险的交易
[多选题]办理协助扣划业务时,金融机构经办人员应当核实以下()证件和法律文书:
A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字
C.人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
D.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
