更多"[单选题]（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定"的相关试题:
[单选题](2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.系统
B.非系统
C.财务
D.合规
[单选题]未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险
[单选题]（ ）指在理财产品运作过程中，因未能遵循法律、规则和准则的要求，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的风险。
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.合规风险
[判断题]国别风险敞口计量规则应在严格遵循监管机构相关规定和要求的基础上，结合银行业金融机构的风险计量和管理水平来确定。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]银行将全部资产按照监管规定的类别进行分类，并采用监管规定的风险权重计量信用风险加权资产的方法是()。
A.内部评级法
B.权重法
C.监管映射法
D.违约概率法
[判断题]权重法是指银行将全部资产按照监管规定的类别进行分类，并采用监管规定的风险权重计量信用风险加权资产的方法。
A.正确
B.错误
[判断题]《担保法》的规定与《物权法》不一致的，适用于《担保法》的规定。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的（ ）。
A.不承担责任
B.负连带责任
C.分别对各自行为依法承担赔偿责任
D.负全部责任
[单选题]有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（ ）。
A.复核权
B.审批权
C.禁止权
D.行政处罚权
[单选题]股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
A.行业自律原则
B.政府监管原则
C.资格准入原则
D.高效监管原则
[单选题]证券监管遵循（ ）原则。
A.公开、公平、诚信
B.公开、公平、公正
C.公平、公正、诚信
D.公开、公正、诚信
[单选题]股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（ ）。Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.分类监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
