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[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,关于科创板上市公司信息披露要求,科创公司应当充分披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素,这些风险因素影响的对象不包括( )。
A. 核心竞争力
B. 经营活动
C. 未来发展
D. 员工考勤
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,科创公司触及终止上市标准的,股票( )。
A. 直接终止上市
B. 先暂停上市,无法整改的终止上市
C. 依据公司申请复核结果决定是否终止上市
D. 重新启动上市审核程序,无法通过的终止上市
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,科创公司应当充分说明制度规定人员成为激励对象的必要性、合理性。下列不属于激励对象的是( )。
A. 单独持有科创公司5%以上股份的股东作为董事的
B. 合计持有科创公司5%以上股份的股东配偶作为高级管理人员的
C. 单独持有科创公司5%以上股份的股东父母作为核心业务人员的
D. 公司实际控制人的子女作为技术人员的
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,关于科创公司股票应当终止上市情形的说法,正确的是( )。
A. 科创公司信息披露存在缺陷
B. 科创公司规范运作方面存在缺陷
C. 科创公司损害投资者合法权益
D. 科创公司严重扰乱证券市场秩序
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创板上市公司行业经营信息披露的说法,错误的是( )。
A. 科创公司应当结合所属行业特点,充分披露行业经营信息
B. 科研水平、科研人员、科研投入等能够反映行业竞争力的信息应充分披露
C. 核心技术人员任职及持股情况应充分披露
D. 董事、监事、高管的持股信息应充分披露
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创板上市公司募集资金使用及信息披露的说法,错误的是( )。
A. 科创公司应当建立完善的募集资金管理使用制度
B. 科创公司可以不经备案改变资金使用,补充公司营运资金
C. 科创公司募集资金重点投向科技创新领域
D. 科创公司必须按照交易所规定持续披露募集资金使用情况
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创公司控股股东、实际控制人应当履行义务的说法,错误的是( )。
A. 应依法行使权利
B. 应严格履行承诺
C. 应维持公司独立性
D. 应将公司利益置于全体股东利益之上
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创公司重大资产重组的说法,正确的是( )。
A. 科创公司并购重组,由证监会统一审核
B. 涉及发行股票的,由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序
C. 审核标准等事项由证监会规定
D. 交易所重大资产重组相关业务规则由证监会制定
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创公司重大资产重组的说法,错误的是( )。
A. 科创公司可进行重大资产重组
B. 科创公司也可发行股份购买资产
C. 标的资产应当符合科创板定位
D. 标的资产应与科创公司合规理念具有协同效应
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创公司股权激励的说法,错误的是( )。
A. 科创公司可以以本公司股票为标的实施股权激励
B. 应当设置合理的公司业绩考核指标
C. 激励应有利于公司持续发展
D. 激励不应设置个人绩效考核指标
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于股份锁定期届满后,科创公司相关人员减持的说法,错误的是( )。
A. 减持首发前股份以及通过非公开发行方式取得的股份均应遵守相关规定
B. 应当遵守交易所有关减持的规定
C. 减持应遵守的规定包括减持方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项制度
D. 核心技术人员不得减持
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,存在特别表决权股份的科创公司,应当在公司章程中规定的内容不包括( )。
A. 特别表决权股份的持有人资格
B. 特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排
C. 持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围
D. 特别表决权股份与优先股份的转换情形
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于上市时未盈利的科创公司首发前股份减持锁定期的说法,错误的是( )。
A. 控股股东锁定期应适当延长
B. 实际控制人锁定期应适当延长
C. 核心技术人员锁定期应适当延长
D. 董事、监事、高级管理人员锁定期不变
[单选题] 根据《创业板上市公司持续监管办法(试行)》,创业板上市公司以本公司股票为标的实施股权激励,下列说法正确的是( )。
A. 上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,可以成为激励对象
B. 单独或者合计持有上市公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女不能成为激励对象
C. 上市公司授予激励对象限制性股票的价格不得低于市场参考价百分之五十
D. 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数,累计不得超过公司总股本的百分之三十
[单选题] 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业在境外披露的信息,应当( )。
A. 以中文在境内同步披露
B. 以英文在境内同步披露
C. 以中文在网络同步披露
D. 以英文在网络同步披露
[单选题] 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于( )要求。
A. 所在地法律
B. 主要经营地法律
C. 注册地法律
D. 境内法律
[单选题] 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业以其在境内证券市场发行的存托凭证为标的实施股权激励的,应当遵守( )关于境内上市公司股权激励的规定。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 注册地证券监督管理机构
D. 登记公司
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于在科创板首次公开发行股票的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚
B. 最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
C. 最近1年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
D. 最近2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法,正确的有( )。
A. 控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近3年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
B. 发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
C. 资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
D. 董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到中国证监会行政处罚的情形
