更多"[单选题]证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交( "的相关试题:
[多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议
C.公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议
D.净资本等指标的计算表及相关说明
[单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材
料,同时抄报住所地证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[多选题]证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交的材料有()。
A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B.资产管理业务计划书和业务操作规程
C.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[多选题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
[多选题]证券公司申请融资融券业务试点,应当向中国证监会提交的材料有()。
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
[判断题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.关于技术系统准备情况的说明
D.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
[单选题]证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。
A.申请报告
B.公司设立批准文件
C.营业执照复印件
D.证券公司指定联络人的说明
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件
Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ