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[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列事项中,不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是( )。
A. 列席发行人的监事会
B. 定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料
C. 对发行人违法违规事项发表公开谴责
D. 对发行人的信息披露文件进行事前审阅
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形是( )。
A. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
B. 涉及重大诉讼、资产发生重大损失
C. 变更募集资金及投资项目等承诺事项
D. 上市公司实际控制人为他人提供担保
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 保荐机构合规总监
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是( )。
A. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅
D. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中,下列不属于可以对发行人行使的权利是( )。
A. 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
D. 出席发行人的股东大会、董事会和监事会
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
C. 未完成或者未参加辅导工作
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,持续督导工作结束后,保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是( )。
A. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C. 发行人控股股东及实际控制人的基本情况
D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上
C. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
D. 上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上
C. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
D. 上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
