更多"[判断题]变更代理人的,证券营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新"的相关试题:
[单选题]委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是( )。
A.授权委托
B.书面委托
C.柜台委托
D.指令委托
[单选题]证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的()等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
Ⅰ.证券名称
Ⅱ.买卖数量
Ⅲ.出价方式
Ⅳ.价格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度
[单选题](2018年真题)证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司办理( )
.应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,
必须作出委托记录。
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
[多选题]以下委托方式中,需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有()。
A.柜台委托
B.电话转委托
C.函电委托
D.网上委托
[单选题]证券公司违反证券法第一百二十二条的规定,未经核准变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,( )的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。
Ⅰ.合并
Ⅱ.分立
Ⅲ.停业
Ⅳ.解散
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[不定项选择题]自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》;
Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件;
Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件;
Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经 办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中( )名在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。 ()
A.正确
B.错误
[单选题]原告委托了诉讼代理人的,应当提交授权委托书。委托书应当()委托事项和权限。
A.写明
B.注明
C.标明
D.说明