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[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ具有证券经纪业务资格
Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[多选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）
A.经营证券经纪业务已满3年
B.客户交易结算资金第三方存管有效实施
C.最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
①公司治理健全，内部控制有效
②最近1年各项风险控制指标持续符合规定
③已建立完善的客户投诉处理机制
④客户交易结算资金第三方存管有效实施
A.②③④
B.①③④
C.①②
D.①②③
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。
Ⅰ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ．公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。
Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题](2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[多选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。
A.经营证券经纪业务已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在10亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
[单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。
A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东（大）会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件
Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）
A.正确
B.错误
