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发布时间:2023-11-02 18:57:35

[多选题]期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

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[多选题]期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
[单选题]期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地( )报告开户情况,并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所
[判断题]期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告( )
A.股权被冻结
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.股权被用于担保
D.以上都正确
[单选题]期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。
A.5日内知会国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内知会国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
[多选题]()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B.期货公司的股权被冻结或者用于担保
C.期货公司的股东变更控股股东
D.期货公司的股东变更住所
[多选题]期货公司发生下列( )重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.股权被冻结
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.股权被用于担保
D.以上都正确
[判断题]期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的,期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向中国证监会备案,并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。
A.3
B.5
C.7
D.10

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