更多"[多选题]根据银监会的相关规定，在单位开户业务处理中必须做到( )。"的相关试题:
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应将本单位投诉处理程序及相关规定报银监会备案,并于( )向银监会书面报告相关机制运行情况。
A.每月末
B.每季末
C.每半年末
D.每年末
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应将本单位投诉处理程序及相关规定报银监会备案,并三年一次向银监会书面报告相关机制运行情况。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]根据银监会2009年颁布的个人理财业务投资管理的相关规定，仅适合有投资经验客户的理财产品和起点金额不得低于( )万元人民币或等值外币。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 50
[单项选择]开户银行应当根据开户单位的实际需要，核定开户单位( )天的日常零星开支所需的库存现金限额。
A. 3～5
B. 5～10
C. 3～10
D. 10～15
[单选题]开户单位的库存现金限额由开户银行根据开户单位()的日常零星开支所需的现金核定。
A.3～5天
B.3天
C.5天
D.5～7天
[单选题]以下哪项不属于单位代理个人开户业务需要留存的业务资料( )？
A.《单位代理个人开户申请表》.单位证明文件影印件或复印件（若需）。
B.相关个人（授权经办人和被代理人）身份法定有效证件影印件或复印件.辅助证件影印件或复印件。
C.联网核查结果。
D.单位法人证件身份法定有效证件影印件或复印件。
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有以下（）情形的，中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C. 挪用单独管理的客户资产的
D. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
[单项选择]各开户单位的库存现金限额，由开户行根据单位需要核定，一般按照单位（）天日常零用开支所需来确定。
A. 1-2
B. 3-5
C. 3-7
D. 10-30
[多选题]以下关于单位代理个人开户业务描述正确的是？( )
A.受理单位代理个人开户业务前，应严格审核单位是否已按规定与我行建立代发业务关系，或建立委托代理开户关系，并提供完整且有效的单位证明材料，明确代办理由.代理人的职业背景.代办目的和代办性质。
B.使用纯柜面流程办理开户的，应抽样对被代理人开户意愿进行核实，若核实过程中发现可疑开户现象的，应进一步采取全量及其他核实措施，或停止办理批量开户业务。
C.核实代理开户申请人是否为批量开户单位以协议.授权委托书等书面形式指定的授权经办人。按规定审验证件真实性.有效性，且与来人进行核实，留存完整的身份信息核验记录，并在系统中完整记录代理人信息。
D.若由我行相关人员代为领取凭证，再上门交付给单位指定人员的，纳入延伸服务范畴，应按照《上海浦东发展银行公司业务延伸服务管理办法（暂行）》等总行有关规定执行。
[判断题]村镇银行在为单位存款人办理开户业务过程中,如发现信息不一致,可直接拒绝办理开户手续。( )
A.正确
B.错误
[多选题]批量代发工资等新开户业务,委托单位需要提供( )
A.单位负责人、授权经办人的身份证件(留存复印件)并出示委托单位对经办人的授权委托书
B.委托单位提供的发卡清单(个人姓名、性别及有效身份证件号码由委托单位统一提供和确认)
C.发放对象的身份证件
D.发放对象确认开户书
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)30号)》,银行业金融机构应按照银监会相关规定,严格代销业务范围,完善代销业务内部管理制度,加强合作机构和产品准入管理,认真落实各项销售环节监管要求,做好风险隔离,保障消费者的___.___和___。( )
A.兑付收益权
B.财产安全权
C.知情权
D.自主选择权
[多选题]开户银行处理代发业务流程需要审核( )哪些材料?
A.根据客户类型,检查客户提供的资料,审核文件要素是否齐全
B.检查客户提供的开户清单及单位授权书,审核清单内容是否完整
C.对身份证信息进行联网核查,核查无误后打印核查记录
D.电话核实单位负责人,电话记录填写一式两联《郾城包商村镇银行查证业务核实记录单》
E.核对企业提供的“代发清单”与电子文本内容是否相符,相符做批量代发
[判断题]单位定期存款开户时，公章必须一并建库。单位定期存款提前支取时须请客户提交加盖公章的公函，网点应对公函上的公章进行核验无误后，才可为客户继续办理业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《现金管理暂行条例》,一个单位在几家银行开户的,由一家开户银行负责现金管理工作,核定开户单位库存现金限额。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《现金管理暂行条例》,具备条件的银行应当接受开户单位的委托,开展代发工资.转存储蓄业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]挂失业务必须由原开户行受理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《单位定期存款开户证实书》仅对存款单位开户证实，不作为质押的权利凭证。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银监会机关相关部门及银监局接到《案件信息确认报告》后,应当按照相关规定,决定成立专案组,确定主办人员。( )
A.正确
B.错误
