更多"[判断题]对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上"的相关试题:
[多选题]证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限
D.暂停或者限制交易
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人
Ⅱ．股权投资基金托管人
Ⅲ．股权投资基金销售机构
Ⅳ．股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
A.没收违法所得
B.罚款
C.出具警示函
D.警告
[单选题]中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。
A.警告
B.没收违法所得
C.罚款
D.出具警示函
[单选题]期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。()
A.正确
B.错误
[单选题]以守法为基础，根据违法违规行为的行政处罚记录，对市场主体进行诚信评价的是（ ）。
A.行业协会的综合信用评价
B.政府对市场主体的守法诚信评价
C.行业协会协助政府部门的综合信用评价
D.社会中介信用机构的综合信用评价
[单选题]证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2；1
B.3；1
C.4；2
D.5；3
[单选题]保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，（ ）撤销其保荐业务资格。
A.国家市场监督管理总局
B.国务院
C.中国证监会
D.中国证券业协会
[单选题]（2015年） 以守法为基础，根据违法违规行为的行政处罚记录，对市场主体进行诚信评价的是（ ）。
A.行业协会的综合信用评价
B.行业协会协助政府部门的综合信用评价
C.政府对市场主体的守法诚信评价
D.社会中介信用机构的综合信用评价
[单选题]证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按 照证券交易所的要求提交书面报告。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.特别停牌
[判断题]我国内地有两家证券交易所一上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。
（）
A.正确
B.错误
[多选题]对有违法违规行为的注册建造师，可能受到的行政处罚有（ ）。
A.罚款
B.降低资质等级
C.吊销注册执业资格证书
D.停业整顿
E.暂停执业
[单选题]基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A.1
B.2
C.3
D.4
