更多"[单选题]交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资"的相关试题:
[单选题]交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
①从严到宽
②从少到多
③逐步扩大
④逐步细化
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
[单选题]按照《证券法》的规定，满足下列（ ），属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
[单选题]按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。
①公正
②平等
③公开
④公平
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
[单选题]按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。
①公正
②平等
③公开
④公平
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
[单选题]按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
[单选题]按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的
[判断题]按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先，价格优先”。（）
A.正确
B.错误
[判断题]按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的责价原则是“时间优先、价格优先”。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）
Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标；
Ⅱ.收益符合客户目标；
Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级；
Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）
Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标；
Ⅱ.收益符合客户目标；
Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级；
Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
[多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
[单选题]按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。
A.国债现货
B.A股
C.企业债现货
D.可转化债券
