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[单选题]传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）。
A.证券组合的分散化程度
B.证券组合的投资目标
C.证券组合的风险
D.证券组合的期望收益率
2.下列说法中，错误的是（ ）。
A.基本分析流派以价值分析理论为基础
B.技术分析流派是以市场交易数据为分析对象
C.心理分析流派分析个体和群体心理
D.学术分析流派是以现金流贴现模型理论为基础
3.国际收支包括经常项目和（ ）项目。
A.劳务
B.资本
C.贸易
D.投资
4. 20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（）提出了著名的有效市场假说理论。
A.马柯威茨
B.尤金?法默
C.夏普
D.艾略特
5.（ ）也被称为“酸性测试比率”。
A.流动比率
B.速动比率
C.保守速动比率
D.存货周转率
6.预期收益水平和风险之间存在（)的关系。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.线性相关
7.资本市场线中的无风险利率（ ）。
A.是对放弃即期消费的补偿
B.是对放弃购买证券欲望的补偿
C.是现实生活中一年期定期存款利率
D.是资本市场中一定可以获得的超额收益率
8.在（ ）中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。
A.无效市场
B.弱势有效市场
C.半强势有效市场
D.强势有效市场
9.货币政策可以通过（ ）的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。
A.拆借利率
B.利率
C.货币供应量
D.回购利率
10.食品业和公用事业属于（ ）。
A.增长型行业
B.周期型行业
C.防守型行业
D.成长型行业
11.（ ）是客观经济分析的基础方法。
A.成交量分析法
B.总量分析法
C.价量分析法
D.增量分析法
12.基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（ ）。
A.基本分析法与技术分析法各有所长
B.技术分析法优于基本分析法
C.基本分析法就是技术分析法
D.基本分析法优于技术分析法
13.（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
A.外汇储备
B.黄金储备
C.国际储备
D.特别提款权
14.以下属于先行性指标的是（ ）。
A.个人收入
B.主要生产资料价格
C.企业工资支出
D.失业率
15.无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
A.认股权证的价值增加
B.认沽权证的价值增加
C.认股权证的价值减少
D.认沽权证的价值不变
16.假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10%，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比例为30的可转换证券的转换价值为（）元。
A.45
B.450
C.500
D.600
17.以下（ ）不是构成产业的特点。
A.规模性
B.专业性
C.职业化
D.社会功能性
18.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。
A.4.85%
B.5.00%
C.5.10%
D.5.30%
19.能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股和（ ）。
A.国债
B.垃圾债券
C.普通股
D.期货
20.（ ）的增资行为提髙了公司的资产负债率。
A.配股
B.增发新股
C.发行债券
D.首次发行新股
21.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是（）。
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.髙通胀下的GDP增长
C.宏观调控下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
22. 2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是（）。
A.外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作
B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
C.中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司
D.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券
23.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）。
A.无效市场
B.弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
24.人们通常把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。
A.定量分析
B.基本分析
C.定性分析
D.技术分析
25.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（）。
A.独立诚信原则的内涵之一
B.谨慎客观原则的内涵之一
C.勤勉尽职原则的内涵之一
D.公正客观原则的内涵之一
26.（ ）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
A.三角形
B.矩形
C.旗形
D.楔形
27.上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上公司行业分类进行的例行调整，其依据是（）。
A.沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变
B.沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
C.沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变
D.沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变
28.通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A.市场指数型证券组合
B.收入型证券组合
C.平衡型证券组合
D.增长型证券组合
29.某上市公司去年每股股利为0. 80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值为（）元。
A.32.5
B.16.5
C.32.0
D.16.8
30.证券市场线描述的是（ ）。
A.期望收益与方差的直线关系
B.期望收益与标准差的直线关系
C.期望收益与相关系数的直线关系
D.期望收益与贝塔系数的直线关系
31.下列不属于宏观经济分析的是（ ）。
A.价格总水平分析
B.银行贷款总额分析
C.经济结构分析
D.区位分析
32.某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（）。
A.40%
B.67%
C.150%
D.80%
33.下列说法不正确的是（ ）。
A.调整再贴现率可以影响商业银行对社会的信用量
B.央行主要通过调节再贴现率来调整货币流通量
C.央行对再贴现资格条件的规定着眼于长期的政策
D.再贴现率着眼于短期政策效应
34.研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是（）。
A.学术分析流派
B.心理分析流派
C.技术分析流派
D.基本分析流派
35.由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的（）。
A.实体性贬值
B.功能性贬值
C.经济性贬值
D.时间性贬值
36.普通开放式基金从申购到赎回，一般实行（ ）日回转制度。
A.T+7
B.T+5
C.T+3
D.T+1
37.—般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是（）。
A.协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小
B.协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时同价值
C.时间价值与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高
D.协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低
38.下列关于学术分析流派的说法中，不正确的是（ ）。
A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
B.学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
C.学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则
D.学术分析流派以“战胜市场”为投资目标
39.根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为（ ）。
A.持续整理形态和反转突破形态
B.多重顶形和圆弧顶形
C.三角形和矩形
D.旗形和楔形
40.中央锒行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据（ ）的大小将货币供应量划分为不同的层次。
A.安全性
B.流动性
C.盈利性
D.可兑换性
41.下列说法错误的是（ ）。
A.股利支付率越高，表明企业的盈利能力越高
B.资产净利率越高，表明资产的利用效率越高
C.销售净利率反映每1元销售收入带来的净利润，表示销售收入的收益水平
D.主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系
42.德尔塔一正态分布法是典型的（ ）。
A.实际估值法
B.名义估值法
C.局部估值法
D.完全估值法
43.[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为（ ）。
A.超速动比率
B.主营业务收入增长率
C.总资产周转率
D.存货周转率
44.KDJ指标又称（）。
A.人气指标
B.随机指标
C.能量指标
D.相对强弱指标
45.某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，（）。
A.该可转换债券当前的转换平价为50元
B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利
D.当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元
46.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为（）。
A.期货升水
B.转换溢价
C.流动性溢价
D.评估增值
47.党的（ ）报告首次提出了"创造条件让更多群众拥有财产性收入”。
A.十三大
B.十四大
C.十六大
D.十七大
48.在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照（）来进行。
A.5:3:2
B.2：5：3,
C.3：5：2
D.3：2：5
49.关于影响企业利润的因素，下列说法中，正确的是（ ）。
A.在物价持续上涨的情况下，采用先进先出法结转的销售成本较高，因而计算出的利润偏低；而采用后进先出法计算出的销售成本则较低，其利润则偏高
B.当固定资产折旧在采用加速折旧法下的前几期，其利润要大于直线法；加速折旧法下末期的利润一般要小于直线法
C.长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益;而成本法则是一般情况下每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益变动情况确认投资损益
D.按收入准则确认的收入较按行业会计制度确认的收入要保守，一般情况下其利润也相对保守
50.市场占有率是指（ ）。
A.—个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
B.—个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例
C. 一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例
D. —个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
51.市盈率的计算公式为（ ）。
A.每股价格乘以每股收益
B.每股收益加上每股价格
C.每股价格除以每股收益
D.每股收益除以每股价格
52.证券分析师（ ）。
A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B.应将投资分析的原始资料进行适当保存
C.对不同的投资人应当提供相同投资组合建议
D.应以个人名义独立从事证券投资分析
53.（ ）是影响债券定价的内部因素。
A银行利率
B.外汇汇率风险
C.税收待遇
D.市场利率
54.短暂趋势是（ ）。
A.主要趋势结束后出现的短时间的趋势
B.次要趋势结束后出现的短时间的趋势
C.在次要趋势中进行的调整
D.主要趋势中进行的短暂调整
55.避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。
A.市政债券
B.对冲基金
C.共同基金
D.股票
56.关于ET
F，下列说法不正确的是（ ）。
A.投资者可以在一级市场以申购赎回的方式进行交易
B. ETF通常被称为交易所交易基金
C.投资者可以在二级市场以配对撮合方式进行交易
D.上海证券交易所将ETF定义为上市开放式基金
57.从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是（）。
A.PSY
B.OBV
C.ADL
D.OBOS
58.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的组合线为（）。
A.双曲线
B.椭圆
C.直线
D.射线
59.下列说法中，（ ）会计处理不是按会计准则编制的。
A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源
B.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整
C.非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的
D.无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确
60.若流动比率大，则下列说法中，正确的是（ ）。
A.营运资金大于零
B.短期偿债能力绝对有保障
C.速动比率大于1
D.现金比率大于20%
[多选题]如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有（ ）。
A.指数化型
B.被动管理型
C.增长型
D.货币市场型
[判断题]证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券 投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。()
A.正确
B.错误
[判断题]指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券组合管理的第二步是进行证券投资分析，其中对所选择的证券（组合）进行考察分析的目的是()。
A.明确这些证券的价格形成机制
B.明确影响证券价格波动的因素
C.明确影响证券价格波动因素的作用机制
D.发现那些价格偏离价值的证券
[判断题]指数化型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差。如果证券组合的詹森指数为正，则表示证券组合的绩效好。()
A.正确
B.错误
[判断题]相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。
（）
A.正确
B.错误
[单选题]证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( ) ,尤其是 证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风 险趋向于市场平均风险水平。
A.降低
B.增加
C.不变
D.上下波动
[单选题]证券组合管理基本步骤包括（ ）。
①确定证券投资政策
②进行证券投资分析
③构建证券投资组合
④投资组合业绩评估
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②③④
[单选题]证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而()。
A.上升
B.降低
C.不变
D.无规律变动
[判断题]证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（ ）。
Ⅰ.左边界呈线性
Ⅱ.左边界向外凸
Ⅲ.左边界向内凹
Ⅳ.左边界没有规律
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（ ）。
Ⅰ.左边界呈线性
Ⅱ.左边界向外凸
Ⅲ.左边界向内凹
Ⅳ.左边界没有规律
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
