更多"[多选题]银行为客户办理衍生产品前，应对客户进行经营状况识别，包括但不"的相关试题:
[判断题]与客户达成衍生产品交易前，银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则，并获取由客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料。()
A.正确
B.错误
[多选题]与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则,并获取有客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料,内容包括但不限于:( )
A.与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支的真实性与合法性;
B.客户进行衍生产品交易的目的或目标;
C.是否存在与本条第一款确认的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口;
D.客户是否有足够的可交割货币存在银行账户。
[多选题]银行办理衍生产品业务,审核客户经营状况应包括:()
A.审核客户的经营范围和基本业务状况
B.审核客户的信用记录
C.审核客户与银行跨境业务往来情况
D..审核客户法定代表人.业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。
[单选题]银行对客户办理衍生产品业务应当坚持()原则。
A.分批使用
B.实需交易
C.自由报备
D.优先自用
[单选题]客户办理衍生产品业务必须具有()的真实需求背景。
A.对冲国别风险敞口
B.货物交易
C.对冲外汇风险敞口
D.优先自用
[判断题]银行对客户办理衍生产品业务应当坚持优先自用原则。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行办理衍生产品业务,审核客户的经营范围和基本业务状况,不包括:
A.客户注册资本.业务性质与资金交易规模的匹配性
B.关联公司历史交易记录
C.通过银行适合度评估.具有参与银行衍生品交易业务的资格
D.在本行开立本外币账户的情况
[单选题]对于办理衍生产品交易客户,银行应建立业务()机制,对客户进行动态管理。
A.持续汇报
B.监控流向
C.控制来源
D.跟踪监测
[多选题]客户办理衍生产品业务,作为交易基础所持有的()按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。()
A.外汇资本
B.预期未来的外汇收支
C.已实现的外汇收支
D.外汇资产负债
[判断题]对于办理衍生产品交易客户，银行应建立业务跟踪监测机制，对客户进行动态管理。()
A.正确
B.错误
