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发布时间:2024-05-18 07:12:41

[多选题]根据反洗钱规定,国内证业务客户()。
A.不得在反洗钱监控名单
B.不得在制裁名单
C.不涉及洗钱及恐怖融资行为
D.不涉及洗钱案件

更多"[多选题]根据反洗钱规定,国内证业务客户()。"的相关试题:

[单选题]根据反洗钱要求,国内证的客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。
A.2,3
B.3,3
C.3,5
D.5,5
[判断题]临柜人员应按照相关规定办理客户信息查询业务,根据客户要求打印出的客户信息,如客户未将打印件带走,负责查询的人员可以私自保管。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户( )。的基础上,向客户提供适当的投资建议
服务。 I.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况 (1分,扣1.0分)
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据《国家电网公司95598客户服务业务管理办法》规定,客户反映电子渠道无法使用、访问速度慢、运行不稳定、服务信息更新不及时的情况,派发服务申请工单。(______)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《国家电网公司95598客户服务业务管理办法》规定,客户催办故障抢修工单的,若抢修人员到达现场时限已超过服务承诺时限要求一半及以上时间的,可派发催办工单,催办工单派发时间间隔应在(______)及以上。
A.5分钟
B.10分钟
C.15分钟
D.30分钟
[判断题]本行开展理财业务,应根据监管机构相关规定向客户收取适当的费用,收费标准和收费方式应在与客户签订的合同文本中明示。
A.正确
B.错误
[单选题]除总行特殊规定外,金融机构客户授信额度由()统筹管理,相关前台业务部门根据业务需求进行领用,并负责对领用额度进行管理。
A.总行前台业务部门
B.有权审批行
C.总行资金部门
D.以上均不对
[单选题]九江银行企业电子银行业务管理办法规定,()根据客户管理需要可以针对单个客户设置日转账限额,单个客户的限额在()之内。
A.分行,5000万元
B.支行,5000万元
C.分行,1亿元
D.支行,1亿元
[单选题]根据《国家电网有限公司客户安全用电服务若干规定》,定期安全服务是指根据规定的检查周期和客户安全用电实际情况,制定检查计划,并按照计划开展的检查工作。10(6)kV用户,宜()个月检查1次。
A.3
B.6
C.9
D.12
[单选题]根据《国家电网公司95598客户服务业务管理办法》规定,服务申请中电能表异常业务处理时限要求为:(______)内处理并回复工单。
A.3天
B.3个工作日
C.4天
D.4个工作日

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