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[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金销售机构的义务,以下说法错误的是( )
A.基金销售机构应具有相应的技术设备办理申赎业务
B.基金销售机构应开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
C.基金销售机构应将基金份额持有人名册、身份信息及份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构
D.基金销售机构应在销售前与管理人签订销售协议
[多选题] 根据《社会保险基金监督举报工作管理办法》,关于社会保险基金监督的说法,正确的有()
A. 受理电话举报,应当录音
B. 当面举报时,举报人可以不在笔录上留姓名
C. 举报人有权要求答复本人所举报案件的办理结果
D. 监督机构工作人员可以对匿名的举报材料鉴定笔迹
E. 监督机构工作人员应当及时向被调查单位和被调查人出示举报材料
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,关于私募基金业务中对合格投资者的以下说法中正确的是( )。
A.以公司形式汇集他人资金投资私募基金的,需要检查其股东是否符合合格投资者
B.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构
C.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的,视为单一合格投资者
D.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的,视为单一合格投资者
[单选题]以下不属于基金管理人和托管人职责的是( )。
A.安全保管基金财产
B.投资运作管理
C.基金份额净值计算
D.支付申购赎回费
[单选题]关于基金估值,以下说法正确的是( )。
A.基金销售机构应确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
B.基金管理人选择服务机构进行估值,基金估值责任由服务机构承担
C.基金估值主体在现有基金法律体系中尚不完善
D.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术
[单选题]关于基金管理人的内部控制监督,以下说法错误的是( )。Ⅰ.要建立重大决策负责人审批等制度,以杜绝负责人推卸责任Ⅱ.要建立部门之间相互制约的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[判断题]基金管理人应当依法披露基金信息,基金托管人不用履行信息披露职责。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金利润分配,以下说法中正确的是( )。
A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响
B.对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益的下降
C.会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响
D.会导致基金份额净值和投资者利益的下降
[单选题]关于金钱给付义务的执行，以下说法错误的是：( )
A.行政机关依法作出金钱给付义务的行政决定，当事人逾期不履行的，行政机关可以依法加处罚款或者滞纳金
B.加处罚款或者滞纳金的标准应当告知当事人
C.加处罚款或者滞纳金的数额不得超出金钱给付义务的数额的2倍
D.行政机关依照《行政强制法》有关规定实施加处罚款或者滞纳金超过法定期限，经催告当事人仍不履行的，具有行政强制执行权的行政机关可以强制执行
[单选题]关于基金的关联交易,以下说法不正确的是( )。
A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资可以进行关联交易,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人的利益
C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
D.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易
[单选题]关于基金认购的流程,以下说法中正确的是( )。
A.投资者认购基金与新股申购类似,仅以第一笔有效认购申请为准
B.认购的最终结果要待基金募集结束后才统一确认
C.投资者在销售机构提交了认购申请即表明认购成功
D.投资者在销售机构认购某只基金,仅需缴纳净认购额,认购费用由销售机构单独收取
[单选题]经营者的义务是消费者权利的重要保障。以下关于经营者义务的说法,不正确的是
A.若发现其提供的药品存在缺陷,有危及人身、财产安全危险的,经营者应当立即向有关行政部门报告和告知消费者
B.采取召回措施的药品,经营者应当承担消费者因药品被召回支出的必要费用
C.若经营者在销售药品前,告知消费者其出售的药品存在“过期”瑕疵,且消费者愿意购买的,经营者可以出售
D.经营者采用网络、电视、电话、邮购等方式销售商品,消费者有权自收到商品之日起七日内退货,除法律规定的情形外,无需说明理由
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下说法错误的是( )。
A.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
B.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
C.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
D.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
