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[判断题]银行业金融机构从业人员不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，不属于“案件”。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业从业人员所在机构是指从业人员供职的银行业金融机构。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票。（）
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员不得用个人消费贷款（如住房、汽车贷款）买卖股票。（）
A.正确
B.错误
[单选题]防范从业人员与外部人员共谋利用空壳主体和虚假资料等骗取银行贷款。严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动严防（）
A.信贷业务领域违法犯罪行为
B.同业业务领域违法犯罪行为
C.资产处置领域违法犯罪行为
D.资产管理业务领域违法犯罪行为
[单选题]根据银行业金融机构从业人员是否涉搛犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（ ）类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的，为（ ）类案件。
A..四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
[单选题]银行业金融机构从业人员篡改、违法使用消费者个人信息，未经消费者授权或同意的情况下向第三方提供其个人信息，这属于侵害消费者的（）。
A.信息安全权
B.公平交易权
C.知情权
D.财产安全权
[单选题]银行业金融机构或从业人员挪用、占用消费者资金及其他金融资产，这属于侵害消费者的（）。
A.依法求偿权
B.公平交易权
C.知情权
D.财产安全权
[判断题]银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构董事会对从业人员行为的行为管理承担最终责任，以下哪些属于董事会应履行的责任？
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.监督高级管理层实施从业人员行为管理
D.积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告
[判断题]银行业金融机构要每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。要向经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员定期传达监管要求、解析监管政策、提示风险，增强合规经营和风险防控意识。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构从业人员发生违规放贷、挪用公款、贪污、受贿、计算机网络诈骗等违法违规行为,应在( )日内向人行报送。
A.2小时
B.24小时
C.5日内
[单选题]金融机构应在新上岗现金从业人员上岗 （）内完成反假货币知识与技能培训。 中国人民银行令〔2019〕第3号《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
[单选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》规定商业银行应于年初（ ）个工作日内向银行业监督管理机构报告上一年度大额风险暴露管理情况。
A..5
B.10
C.20
D.30
[单选题]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（ ）规定，银行业金融机构应当在立案之日起（ ）内对案件责任人员作出处理决定，并在决定后（ ）内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
A..2个月、10个工作日
B.3个月、10个工作日
C.3个月、5个工作日
D.2个月、5个工作日
[单选题]下列不属于银行业金融机构的是()。
A.中国进出口银行
B.交通银行
C.村镇银行
D.资产管理公司
