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发布时间:2023-12-25 09:11:33

[多选题]理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形:()。
A.误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同
B.虚假宣传、片面或者不当宣传,夸大过往业绩,预测理财产品的投资业绩,或者出具、宣传理财产品预期收益率
C.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准
D.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

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[单选题]理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形:()。
A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品
B.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品
C.违背投资者利益优先原则,为谋取机构或人员的利益,诱导投资者进行短期、频繁购买和赎回操作
D.以上都是
[单选题]理财产品销售机构从事理财产品销售业务活动,应当具备完善的理财产品销售投资者适当性管理、()等制度,以及满足理财产品销售管理需要的组织体系、操作流程和监测机制。
A.投资者权益保护
B.销售人员执业操守
C.应急处理
D.以上都是
[判断题]未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同,任何人员不得从事理财产品销售业务活动,银保监会另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]理财产品销售机构应当对理财产品销售人员培训情况进行记录并存档。每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于()小时。
A.10
B.20
C.30
D.40
[多选题]理财产品销售机构应当指定专门部门和人员负责对理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查,并确保该部门和人员独立、有效履行职责。该部门应当对()等进行合规审查,并出具合规审查意见。
A.理财产品销售准入
B.产品合规及风险评估的标准和流程
C.销售业务内部制度
D.新销售产品、新业务方案
[多选题]理财产品销售机构从事理财产品销售业务活动,应当持续具备()等条件。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.具备完善的理财产品销售结算资金管理制度
C.具备安全、高效的办理理财产品认(申)购和赎回等业务的技术设施和销售系统
D.代理销售机构与理财公司实施信息系统联网,能够满足数据传输需要
[判断题]理财产品销售结算资金属于理财产品投资者,理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构不得将理财产品销售结算资金归入自有资产。
A.正确
B.错误
[判断题]理财产品销售结算资金不属于理财产品投资者,理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构可以将理财产品销售结算资金归入自有资产。
A.正确
B.错误
[判断题]理财产品销售机构不得以理财名义或使用“理财”字样开展其他金融产品销售业务活动。
A.正确
B.错误

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