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[单选题]证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )
A.公司机构
B.金融机构
C.投资机构
D.法人机构
[单选题]参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ.保险经营机构
Ⅳ.其他金融机构
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可依法采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 记入诚信档案
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中,下列不属于可以对发行人行使的权利是( )。
A. 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
D. 出席发行人的股东大会、董事会和监事会
[单选题]取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
[单选题] 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为( )。
A. 资产管理业务
B. 证券自营业务
C. 财务顾问业务
D. 证券代理业务
[单选题]银行业金融机构包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.农村信用合作社
Ⅳ.保险经营机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。
A. 注册资本要求
B. 业务审批
C. 禁止同业竞争
D. 防范和控制风险
[判断题] (判断题)全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 在创业板首次公开发行与承销过程中,保荐人、证券服务机构存在不严重的“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”行为,中国证监会可以采取的行动不包括( )。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 三个月到一年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
D. 一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施
[判断题] (判断题)证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职,但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员( )
A.正确
B.错误
[单选题]面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。
Ⅰ.销售匹配义务
Ⅱ.产品分级义务
Ⅲ.投资者分类义务
Ⅳ.风险规避义务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向( )报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A. 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度,并报当地证监会派出机构备案
B. 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息
C. 证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况
D. 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,应当拒绝办理
