更多"[单选题]信息隔离墙制度的特点有()。
Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信"的相关试题:
[不定项选择题]信息隔离墙制度的特点包括( )。
Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有( )。
①公司股权结构的重大变化
②公司债务担保的重大变更
③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
④公司实际控制人的董事发生变动
⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
⑥上市公司收购的有关方案
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度
B.业务隔离制度
C.跨墙管理制度
D.人员隔离制度
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于( )。
A.2001 年 1 月
B.2002 年 1 月
C.2011 年 1 月
D.2012 年 1 月
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。
Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》自( )起施行。
A.2010 年 1 月
B.2010 年 6 月
C.2011 年 1 月
D.2011 年6月
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理( ),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A.发行信息
B.交易信息
C.内幕信息
D.敏感信息
[单选题]证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
[单选题]证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。
A.子公司
B.关联公司
C.母公司
D.控股公司