更多"[单选题]接上题,A 基金管理公司在合作前,按制度对几家销售机构的基金"的相关试题:
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
[单选题]接上题,基金管理人的内部控制与合规管理至关重要,该基金公司存在的合规风险有( )。Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在基金管理公司治理结构中，（ ）属于基金管理公司特有的组织结构。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.执行董事
[单选题]接上题该基金管理人制作的上述基金宣传推介材料,需要( )出具合规意见书。
A.甲
B.甲和乙
C.乙
D.两者都不是
[单选题]以下属于基金管理公司独立运作原则内涵的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门，与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系
Ⅱ.股东不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
Ⅲ.股东不得干预基金公司投资、研究等事务
Ⅳ.董事、监事等人员不得在股东单位兼职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]A 基金为甲基金管理公司(以下简称“甲公司”)发行的货币市场基金,甲公司采用摊余成本法计算基金资产净值,并采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值。A 基金发生下列哪些情形时,甲公司需要在临时报告中披露?( )Ⅰ.负偏离度绝对值超过 0.25% Ⅱ.正偏离度绝对值超过 0.25%Ⅲ.负偏离度绝对值超过 0.5% Ⅳ.正偏离度绝对值超过 0.5%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]A 基金管理公司的控股股东为 B 公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A.A 公司研究员利用业余时间为 B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据 B 公司的要求更换合规负责人
C.B 公司根据 A 公司章程，委派董事的同时提名独立董事
D.A 公司交易员定期向 B 公司提供基金重仓股明细，供 B 公司内部培训使用
[单选题]接上题,甲公司已经代表 B 基金向交易对手提起仲裁,但 B 基金的各项信息披露中均未载明上述事项。对于上述情况,以下说法正确的是( )。
A.该行为属于信息披露虚假记载
B.该行为属于信息披露重大遗漏
C.由于并非诉讼事项,甲对此次仲裁并无信息披露义务
D.甲有权依法考虑对净值影响的幅度,考虑是否披露仲裁事项
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]接上题,为便于服务基金份额持有人,乙银行要求甲公司提供 C 基金持仓周报并提出了新的基金经理人选,对于乙的这些要求,以下做法正确的是( )。
A.甲拒绝了乙银行的要求
B.持仓周报应仅用于编制持有人服务素材
C.持仓情况在每周依法公告后,方可向乙银行提供
D.基于审慎调研其代销客户的普遍意见,乙银行提出更换基金经理是其合法权利
[单选题]A 基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销,该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。关于市场部开展的基金宣传推介活动,以下做法合理的是( )。
A.针对 A 基金管理公司旗下的货币市场基金,宣传其风险较低,等同于储蓄品种
B.将广播广告在投放后次日起的 10 个工作日内报当地证监局备案
C.根据中国人民银行的货币政策,基于研究员的分析就货币市场基金的中短期投资业绩进行预测
D.为了吸引年轻客户群体,市场部通过视频网站播出基金投资者宣传教育宣传短片,并进行
5 秒的风险提示
[单选题]甲基金管理公司拟发售 A 基金份额,该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行,乙商业银行应于基金份额发售 3 日前将( )登载在其官方网站上。Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.托管协议 Ⅳ.招募说明书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]接上题,该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料,下列说法正确的是( )。
A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查,并出具合规意见书
B.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起 10 个工作日内报送当地证监局
C.将宣传语改为:“近期 XX 基金将大比例分红,敬请关注”
D.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道,改由代销渠道的基金销售人员发送
[单选题]甲证券公司承销某大型蓝筹公司的 IPO,甲全资控股了 A 基金管理公司,参股了 B 基金管理公司,以下表述正确的是( )。
A.A 公司不能参加该 IPO 的申购
B.A、B 两家公司均不能参加该 IPO 的申购
C.B 公司不能参加该 IPO 的申购
D.A、B 两家公司均可以参与该 IPO 的申购
[单选题]某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得( )。
A.基金支付业务许可,基金销售业务许可
B.基金份额登记许可,基金投资顾问备案
C.基金支付业务许可,基金份额登记许可
D.基金份额登记许可,基金销售业务许可
[单选题]接上题,基金募集期间,基金经理认购了 1000 万元该基金,该基金经理基金最早可于( )赎回基金份额。
A.2015 年 7 月 1 日
B.2015 年 10 月 1 日
C.2018 年 4 月 1 日
D.2016 年 4 月 1 日
[单选题]按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括( )。Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.证券投资管理公司Ⅲ.保险资产管理公司 Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]接上题,基金管理人可以在 T 日和 T+1 日办理的赎回申请是( )。
A.1 亿份和 1.5 亿份
B.0.5 亿份和 2 亿份
C.2 亿份和 0.5 亿份
D.1.5 亿份和 1 亿份
