更多"[判断题] 题目:银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。"的相关试题:
[判断题]( ) 银行业从业人员可以在同业之间交换客户资料和及其交易信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.董事会
B.内审部门
C.监事会
D.高级管理层
E.
F.
[判断题] 题目:银行业消费者权益保护工作指引,银行业金融机构应当尊重银行业消费者的个人金融信息安全权,采取有效措施加强对个人金融信息的保护,不得篡改、违法使用银行业消费者个人金融信息,不得在未经银行业消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银行业金融机构应当尊重银行业消费者的( )权。
A.知情权
B.自主选择权
C.公平交易权
D.个人金融信息安全权
E.
F.
[多选题] 题目:银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。
A.依法
B.公开
C.公正
D.效率
E.
F.
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立银行业()制度,制定银行业突发事件处置预案,明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序,及时、有效地处置银行业突发事件。
A.报告岗位责任
B.监督管理责任
C.内部监督
D.突发事件处置
E.
F.
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行()监督管理。
A.并表
B.直接
C.间接
D.全面
E.
F.
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、()制度。
A.报告岗位责任
B.监督管理责任制度
C.内部监督制度
D.突发事件处置
E.
F.
[多选题] 银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职的规定,在允许的兼职范围内,应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系,不得( )
A. 利用本职岗位为本人谋取利益
B. 利用兼职岗位为本职机构谋取不当利益
C. 利用本职岗位为兼职机构谋取不当利益
D. 利用兼职岗位为本人谋取不当利益
E. 利用本职岗位或兼职岗位为自己谋取利益
[判断题] 题目:银行业从业人员应当严格遵守法律法规,接受银行业监管部门的监管。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银行业理财登记托管中心应当在国务院银行业监督管理机构的指导下,履行下列职责( )。
A.持续加强全国银行业理财信息登记系统的建设和管理,确保系统独立、安全、高效运行
B.完善理财信息登记业务规则、操作规程和技术标准规范等,加强理财信息登记质量监控
C.向国务院银行业监督管理机构报告理财业务、理财信息登记质量和系统运行等有关情况
D.提供必要的技术支持、业务培训和投资者教育等服务
E.依法合规使用信息,建立保密制度并采取相应的保密措施,确保信息安全
F.
[判断题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《银行业监督管理办法》规定,银行业金融机构应当严格遵守()规则。
A.库存现金管理
B.资产负债比例
C.审慎经营
D.严格贷款审查
E.
F.
[判断题] 题目:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银行业从业人员应当遵守职业操守,并接受所在的机构、银行业( )监督。
A.自律组织
B.监管机构
C.社会公众
D.
E.
F.
[判断题] 题目:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如实向社会公众披露()以及其他重大事项等信息。
A.财务会计报告
B.风险管理状况
C.董事变更
D.高级管理人员变更
E.
F.
