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[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司 、 证券投资咨询机构应当对证券投资顾问 向客户提供投资建议的()予以记录留存.
I.具体内容
II.方式
Ⅲ .依据
Ⅳ .时间
A.II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.I 、 IV
C.I 、 II 、 III 、 IV
D.II 、 III
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和实践安排向( )报备。 I.媒
体所在地证监局 Ⅱ.公司法定代表人住所地证监局 Ⅲ.公司住所地证监局 Ⅳ.广告发布地证监局 (1分,扣1.0分)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》 ,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司 、 证券 投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的().
I.发布日期
II.发布机构
Ⅲ .核心思想
Ⅳ .发布人
A.II 、 Ⅲ
B.I 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.I 、 Ⅳ
D.I 、 II 、 Ⅲ 、 IV
[单选题]根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资顾问业务实行自律管理,制订相关的职业规范和行为准则
的机构是( )。 (1分,扣1.0分)
A.中国证监会授权的派出机构
B.地方金融办公室
C.中国证监会
D.中国证券业协会
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构应当制定证券投
资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的
I 注册登记
II.通过从业资格考试
IIl. 岗位职责
IV.执业行为
A.I 、 IV
B.I 、 III 、 IV
C.II 、 IlI
D.II 、 III 、 IV
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议. 协议应当包括的内容,正确的是().
I.当事人的权利和义务
II.收费标准和支付方式
Ⅲ .证券投资顾问服务内容和方式
Ⅳ ,争议或者纠纷解决方式
A.I 、 II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.II 、 III 、 Ⅳ
C.I 、 Ⅳ
D.I 、 II 、 Ⅲ
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,在公司 网站及营业场所显著位置公示().
I.投诉电话
II.投诉传真
Ⅲ .投诉电子信箱
Ⅳ .负责投诉处理的人员姓名
A.II 、 Ⅳ
B.II 、 III 、 IV
C.I 、 I 、 III
D.I 、 II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构及其人员以()
向客户收取证券投资顾问间服务费。
A.公司账户和个人名义
B.公司账户
C.公司账户或个人名义
D.个人名义
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的( )。 I.前提 Ⅱ.程序 Ⅲ.内容 V.要求 (1
分,扣1.0分)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关 规定的, 中国证监会及其派出机构可以釆取监管措施,下列属于相关监管措施的有().
I.监管谈话
II. 出具警示函
Ⅲ .处以罚款
Ⅳ .责令处分有关人员
A.I 、 Ⅲ
B.I 、 II 、 III 、 IV
C.I 、 II 、 Ⅳ
D.II 、 III 、 IV
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构通过举办
()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前 5 个工作日向举办地证监局报 备
I.讲座
II.报告会
Ⅲ .分析会
Ⅳ . 网上推介会
A.I 、 II 、 III
B.I 、 II 、 Ⅳ
C.II 、 Ⅲ 、 IV
D.I 、 Ⅲ 、 Ⅳ
[单选题]关于证券公司、证券投资咨询机构,下列说法正确的有() I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 II.从我国证券 公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务 业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 (1分,扣1.0分)
A.I、II、Ⅳ
B.I、II、III
C.III、Ⅳ
D.I、II、III、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务. (1分,扣1.0分)
A.诚实信用
B.独立尽职
C.公开透明
D.公平公正
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、
证券投资咨询机枸的证券研究报告作出投资建议
的,应当向客户说明()。
A.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观
点
B.证券研究报告的发布人 、 发布日期
C.除作为依据之外的第三方证券研究报告的
观点
D.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报
告的观点
[单选题]证券公司 、 证券咨询机构向客户提供证券投资
顾问服务,应当告知客户()。
L.公司名称 、 地址 、 联系方式 、 投诉电话等
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资
格编码
A.I 、 Il 、 III 、 IV
B.I 、 IV
C.I 、 Il 、 IIl
D.II 、 III 、 IV
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接
获取经济利益的经营活动.该项业务被称为()业务 (1分,扣1.0分)
A.财务顾问
B.投资银行
C.企业融资
D.投资顾问
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户( )。的基础上,向客户提供适当的投资建议
服务。 I.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况 (1分,扣1.0分)
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。 I.证券研究报
告 Ⅱ.证券投资顾问的服务能力和过往业绩 Ⅲ.基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅳ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 (1分,扣
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉 、 审慎地为客户提供证券投 资顾问服务.
A.诚实信用
B.独立尽职
C.公开透明
D.公平公正
