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[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1—12个月
B.3—12个月
C.6—12个月
D.12—24个月
[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（ ）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作
Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行
Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令公开说明
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（ ）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作
Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行
Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。
A.3万元以上10万元以下的罚款
B.3万元以上5万元以下的罚款
C.5万元以上10万元以下的罚款
D.情节严重的，追究刑事责任
[单选题]（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A.没收违法所得
B.撤销任职资格或证券从业资格
C.罚款
D.判刑
