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[简答题]银行应当建立健全企业银行结算账户业务管理办法和操作规程,包括但不限于哪些要素?
[判断题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每季度对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
A.正确
B.错误
[单选题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少( )对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
A. 每半年
B. 每季度
C. 每月
D.每年
[多选题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每半年对下级行企业银行结算账户( )等情况开展一次监督检查。
A.内控制度执行
B.业务办理
C.档案保管
D.风险管理
[多选题]银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案,加强企业银行结算账户( )等行为监测和账户交易监测,并按规定提交可疑交易报告。
A.开立
B.迁移
C.变更
D.撤销
[单选题]银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案,加强企业银行结算账户( )监测和账户交易监测,并按规定提交可疑交易报告。以下哪条行为不属于被监测内容
A.开立
B.迁移
C.变更
D.撤销
[判断题]银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案,加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等行为监测和账户交易监测,并按规定提交大额交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]经审核符合开立条件的,银行应当与企业签订银行结算账户管理协议,予以开立银行结算账户。
A.正确
B.错误
[简答题]《企业银行结算账户业务应急预案》中,根据对企业银行结算账户业务影响程度,人民币银行结算账户管理系统突发事件分为哪几类事件?
[简答题]银行应当制定企业银行结算账户哪些管理制度,并报当地人民银行分支机构备案。
[判断题]银行应当对企业银行结算账户变更申请进行审核。经审核不符合变更条件的,银行也可为企业办理变更手续。
A.正确
B.错误
[多选题]银行应当制定企业银行结算账户业务管理、( ) 等管理制度,并报当地人民银行分支机构备案。
A.操作规程
B.业务考核
C.内部控制
D.责任追究
[简答题]企业申请开立银行结算账户,银行应当审核哪些要素?
[多选题] 银行应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,做好( )等工作,实现账户业务的全流程监控与管理。
A.账户审核
B.动态复核
C.对账
D.风险监测及后续控制措施
[判断题]银行应当建立健全以账户质量和风险防范为导向的企业银行结算账户业务考核机制,不得仅以开户数量作为考核指标。
A.正确
B.错误
[简答题]企业银行结算账户管理办法中所称银行结算账户是指的什么账户?
[单选题]解析:新疆维吾尔自治区农村信用合作社企业银行结算账户业务操作规程》〔2018〕225号)见证人员需在上述资料上签署“亲见法定代表人(或单位负责人)签字”字样,并双人签字确认。( )专用存款账户不得支取现金。
A.财政预算外资金
B.证券交易结算资金
C.期货交易保证金 信托基金
D.以上都对
[判断题]银行应当建立企业银行结算账户风险责任追究机制,对发生违规事件或风险事件的按规定追究相关机构和人员责任。
A.正确
B.错误
