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Ⅰ 代理委托人"的相关试题:
[单选题]从事证券服务业务的禁止性行为包括（ ）。
Ⅰ代理委托人从事证券投资
Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）
A.利用媒体传播虚假信息
B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.代理委托人从事证券投资
[单选题]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。
Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．代理委托人从事证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所和律师事务所
D.证券监管机构
[单选题]证券服务机构包括（ ）等从事证券服务业务的机构。
I．资信评级机构
Ⅱ．投资评级机构
Ⅲ．资产评估机构
Ⅳ．财务评估机构
A.I、III
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、IV
[单选题]下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ．了解客户资金来源
Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ．接受客户的全权委托
Ⅳ．泄露客户资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
[单选题]从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.承担赔偿责任
D.出具警示函
[单选题]证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所
