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[单选题]当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向( )报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
[单选题](2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
[单选题]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
[单选题]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
[单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）
A.取消资格
B.罚款
C.电话提示、警告
D.没收违法所得
[单选题](2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。
A.取消资格
B.没收违法所得
C.罚款
D.电话提示、警告
[多选题]利用控制图对过程进行监控，发现异常现象及时消除，这一活动（ ）。
A.是质量控制活动
B.是质量改进活动
C.解决的是突发性问题
D.解决的是系统性问题
E.是质量计划活动
[单选题]证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（ ）进行监控。
Ⅰ．同向交易
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．反向交易
Ⅳ．利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格 监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )
A.A
B.B
[多选题]利用控制图对过程进行监控，发现异常现象及时消除，这一活动（ ）。[2008年真题]
A.是质量控制活动
B.是质量改进活动
C.解决的是突发性问题
D.解决的是系统性问题
E.是质量计划活动
[单选题]基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给（ ）。
A.基金销售机构
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金业协会
[单选题]基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。
A.异常交易
B.紧急交易
C.正常交易
D.反馈业务
[单选题]当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
A.电话提示
B.约见谈话
C.公开谴责
D.行政处罚
[单选题]基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[判断题]股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常 波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的 名称及其累计买入、卖出金额。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
A.行为监控
B.控制活动
C.内部环境
D.事项识别
