更多"[多选题]( )《员⼯个⼈及关联账户管理办法》中规定的禁⽌本"的相关试题:
[多选题]《员工个人及关联账户管理办法》中规定的禁止本行员工个人账户与单位客户账户之间发生的非正常资金往来，包括但不限于（）。
A.出借账户代办结算
B.代取现金、代办结售汇、分拆结售汇
C.出资办企业
D.套取现金、恶意透支
E.为客户垫款、向企业借出和借入资金
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定:各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况,应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性?( )
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,员工可持有多少个客户号?( )
A.五个
B.三个
C.二个
D.一个
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,关于违规事项核实和定性的规定:_____在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,_____应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。( )
A.监察部门
B.合规部门
C.运营管理部门
D.办公室
[判断题]( )根据《员⼯个⼈及关联账户管理办法》,禁⽌利⽤员⼯或客户账户为他⼈过渡资⾦,除直系亲属外,禁⽌借⽤客户账户为员⼯过渡资⾦。( )
A.正确
B.错误
[判断题]( )根据《员⼯个⼈及关联账户管理办法》(浦银发[2013] 243 号)规定,员⼯通过个⼈⼿机号码与我⾏单位客户或⾮直系亲属个⼈客户建⽴签约关系账户,是员⼯关联账户禁⽌事项之⼀。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《员工个人及关联账户管理办法》（浦银发[2013] 243号）规定，员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户，是员工关联账户禁止事项之一。
A.正确
B.错误
[单选题]( ) 《员⼯个⼈及关联账户管理办法》中关于违规事项核实和定性的规定:( )在收到问责通知书后,应对违规事项进⾏核实、定性,被调查⼈所在部⻔或机构应积极协助配合调查,对经查实确属违规事项的,( )应根据相关法律、法规和本⾏业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏⽬,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本⾏制度条款,并形成调查报告。
A.办公室
B.合规部⻔
C.监察部⻔
D.运营管理部⻔
[填空题]大额风险暴露管理办法中规定，非同业关联客户包括非同业集团客户和（ ）客户。
[单选题]《员工个人及关联账户管理办法》中关于违规事项核实和定性的规定：（ ）在收到问责通知书后，应对违规事项进行核实、定性，被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查，对经查实确属违规事项的，（ ）应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定，填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目，勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款，并形成调查报告。
A.A.办公室
B.B.合规部门
C.C.监察部门
D.D.运营管理部门
[单选题] 《商业银行大额风险暴露管理办法》中规定对一组非同业关联客户,风险暴露不得超过一级资本净额的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
[判断题]单位银行账户对账，是指本行与单位客户之间就单位银行账户（不含单位银行卡账户、单位存折类账户及同业账户）的余额和明细发生额进行的核对。
A.正确
B.错误
[判断题]单位客户开立“多得利”单位通知存款账户时，对已在我行开立结算账户的单位客户可简化操作，只须预留印鉴，不再提供开户资料。
A.正确
B.错误
[判断题]单位客户预留印鉴是指在本行开立单位存款账户的单位客户所预留的单位公章和财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权代理人的签名或者盖章的统称。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定，商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的( )中国银行业监督管理委员会规定的( )
A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.其他关联交易
