更多"[单选题] 金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,没有致使洗钱后果"的相关试题:
[判断题]银监会是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单( )。
A.一式一份
B.一式二份
C.一式三份
D.一式四份
E.
F.
[判断题] 银行业金融机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主管部门,履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行是反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后( )内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
A.24小时
B.48小时
C.5天
D.7天
[多选题]《反洗钱法》规定,金融机构有下列( )行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[单选题] "金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后( )小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结 "
A. 24
B. 48
C. 60
D. 72
[单选题]金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后( ),未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
A..24小时
B.48小时
C.36天小时
D.3天
[判断题]《反洗钱法》第32条：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后24小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后( )小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
A.24
B.48
C.60
D.72
[单选题] 本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司
B.政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司
C.政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司
D.商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司
[判断题]金融机构为客户开立匿名账户、假名账户行为，并致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构有下列哪些行为，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期整改；情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员给予纪律处分？
A.未按制度规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
[多选题] 金融机构有下列哪些行为,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期整改;情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员给予纪律处分?
A.未按制度规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正 情节严重的 处( )万元以上( )万元以下罚款。
A.10 20
B.10 50
C.20 30
D.20 50
