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[单选题]商业银行发行公募理财产品的，应当在理财产品销售前（）日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
A.5.0
B.10.0
C.15.0
D.20.0
[单选题]商业银行发行私募理财产品的，应当在理财产品销售前（）日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
A.1.0
B.2.0
C.3.0
D.4.0
[判断题]银行业金融机构应当在网点专门区域销售自有理财产品与代销产品。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行发行公募理财产品的，应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露理财产品相关信息，下列属于正确披露事项的是（ ）：
A.定期报告
B.销售文件
C.至少每季度向投资者披露封闭式理财产品的资产净值和份额净值
D.发行公告
E.到期公告
F.在全国银行业理财信息登记系统获取的登记编码
[多选题]商业银行应当在每个开放日结束后2日内，披露开放式公募理财产品在开放日的（）
A.份额净值
B.份额累计净值
C.认购价格
D.赎回价格
[单选题]银行在发售（）产品时，应在宣传销售文本中公布所售产品在全国银行业理财信息登记系统的登记编码。
A.机构客户理财产品
B.高净值客户理财产品
C.普通个人客户理财产品
D.私人银行客户理财产品
[单选题]：银行在发售（）产品时，应在宣传销售文本中公布所售产品在全国银行业理财信息登记系统的登记编码。
A.机构客户理财产品
B.高净值客户理财产品
C.普通个人客户理财产品
D.私人银行客户理财产品
[多选题]：商业银行开展（）理财业务，应向中国银行业监督管理委员会申请批准。
A.保证收益理财计划
B.浮动收益理财计划
C.为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品
D.需经中国银行业监督管理委员会批准的其他个人理财业务
[判断题]理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。
A.正确
B.错误
[单选题]银行理财子公司开业，应当由作为控股股东的商业银行向银行业监督管理机构提交申请，由银行业监督管理机构受理、审查并决定。银行业监督管理机构自受理之日起（）个月内作出核准或不予核准的书面决定。
A.2.0
B.3.0
C.4.0
D.5.0
[判断题]本行与其他机构共享投资者信息的产品，应当在理财产品销售文本中予以明确，需征得投资者书面授权或者同意，并要求共享机构履行投资者信息保密义务。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有（ ）情形的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.未按规定进行客户评估的
[多选题]根据中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行理财产品销售管理办法》，对商业银行理财产品销售环节做出了规范，要求商业银行()。
A.做好风险揭示
B.做好信息揭露
C.将存款单独作为理财产品销售
D.做到“卖者有责”
E.通过买卖理财产品调节监管指标，进行监管套利
[单选题]根据我行理财业务管理办法的规定，公募理财产品是指我行行面向（ ）公开发行的理财产品。
A.专业投资者
B.合格投资者
C.不特定社会公众
D.特定投资者
[多选题]商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行公平竞争的，银行业监管管理机构应依据有关法律法规责令限期修改，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（ ）措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财理业务部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
[多选题]：商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行公平竞争的，银行业监管管理机构应依据有关法律法规责令限期修改，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（ ）措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财理业务部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
[单选题]37.商业银行应当在客户（ ）购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。
A.A.首次
B.B.前两次
C.C.前三次
D.D.前四次
