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[多选题]《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》修订的主要内容和基本精神包 括（ ）。
A.积极稳妥推进市场创新
B.完善上市公司治理和监管
C.促进证券公司的规范和发展
D.切实加大对投资者的保护力度
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
[单选题]()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
[单选题]（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
[单选题]《公司法》第154条第2款规定：公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。这一条文属于法律规则中的（ ）。
A.授权性规则
B.确定性规则
C.禁止性规则
D.准用性规则
[单选题]（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。
①责令改正
②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的，给予市场禁入处罚
④中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
A.②④
B.①②
C.③④
D.①④
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。
A.2亿元
B.5000万元
C.5亿元
D.1亿元
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
[多选题]根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（ ）。
A.公司债券
B.股票
C.政府债券
D.存托凭证
[单选题](2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.500
