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[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。
Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元
Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息
Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ.股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列属于全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司维持条件的有()。
Ⅰ.最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于1200万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)
Ⅱ.最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)
Ⅲ.最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于30%,最近两年营业收入平均不低于4000万元,股本不少于2000万股
Ⅳ.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元,最近一年年末股东权益不少于5000万元,做市商家数不少于6家
Ⅴ.最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅴ
[不定项选择题]在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列( )方式转让股票。
Ⅰ 协议
Ⅱ做市
Ⅲ 竞价
Ⅳ 拍卖
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列关于本次股票发行方案的说法,正确的有()。Ⅰ.应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析
Ⅱ.应当详细披露前次发行募集资金的使用情况
Ⅲ.发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订
Ⅳ.应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法
Ⅴ.交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票,若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ.挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ.认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ.挂牌公司未来需融资时,新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ.经股东大会审议通过,发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。
Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不作顺延
Ⅱ.申报当日有效,投资者可以撤销委托申报的未成交部分
Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出
Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》,以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是( )。
Ⅰ 合格投资者不少于50人
Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告
Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
Ⅵ.最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
[不定项选择题]以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书
A.Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有
()。
Ⅰ.全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
Ⅱ.基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层
Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃入创新层
Ⅳ.层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层
Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是()。
Ⅰ.最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于2000万元(以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)
Ⅱ.最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%,最近两年营业收入平均不低于4000万元;股本不少于2000万股
Ⅲ.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家
Ⅳ.最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
Ⅴ.最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列不符合非上市公众公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的情形有(
)。
Ⅰ.依法设立且存续满两年,其中存续两年是指存续两个完整的会计年度
Ⅱ.公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形Ⅲ.公司现任监事最近24个月内曾被采取证券市场禁入措施
Ⅳ.公司最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开发行过证券
Ⅴ.为非科技创新类公司,最近两年及一期连续亏损,但最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起6个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件,持申请文件向中国证监会申请核准
Ⅱ.公司申请其股票公开转让的,董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,且股东大会必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为100股或其整数倍
Ⅳ.股东人数未超过200人的股份有限公司拟申请股票公开发行,可以向中国证监会申请豁免核准
Ⅴ.股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让,应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件,公司持申请文件向中国证监会申请核准
A.Ⅴ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。
Ⅰ 全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
Ⅱ全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
Ⅲ 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
Ⅳ 全国股份转让系统实行保荐制度
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
Ⅰ.全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
Ⅱ.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
Ⅲ.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
Ⅳ.全国股份转让系统实行保荐制度
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]非公开发行公司债券,可以申请在()进行转让。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.全国中小企业股份转让系统
Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ.证券公司柜台
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]资企业境内IPO市场包括()Ⅰ.主板
Ⅱ.中小企业板Ⅲ.创业板
Ⅳ.全国股转系统
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
D.DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有()。
Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ.采用证券法规定的余额包销或代销方式发行
Ⅲ.最近24个月内曾发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形Ⅳ.最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见
Ⅴ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]在全国企业股份转让系统挂牌的股份公司,下列关于该公司进行重大资产重组的相关说法正确的有()。
Ⅰ.该公司进行重大资产重组,应当由董事会依法作出决议,经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
Ⅱ.该公司进行重大资产重组的相关资产尚未完成审计、评估等相关工作,可以召开董事会审议重大资产重组事项
Ⅲ.股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在10%以上的股东表决情况实施单独统计票
Ⅳ.向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组,经该股东大会决议后,应当按照有关规定编制申请文件并向全国股转系统申请核准
Ⅴ.独立财务顾问应当按照相关规定,对该公司履行持续督导,且持续督导的期限应当不少于一个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ