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[多选题]为有效防范同业业务的操作风险,商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由法人总部对同业业务进行统一管理,包括()确保同业业务经营活动依法合规,风险得到有效控制。
A.将同业业务纳入全面风险管理
B.加强内部监督检查
C.建立健全前中后台分设的内部控制机制
D.加强责任追究
[判断题]商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务,已开展的存量同业业务到期后结清。
A.正确
B.错误
[判断题]:商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务,已开展的存量同业业务到期后结清。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案,建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构开展的以投融资为核心的同业业务,应当按照各项交易的业务实质归入同业业务基本类型,并针对不同类型同业业务实施分类管理。
A.正确
B.错误
[判断题]:金融机构开展的以投融资为核心的同业业务,应当按照各项交易的业务实质归入同业业务基本类型,并针对不同类型同业业务实施分类管理。
A.正确
B.错误
[判断题]:同业业务专用部门不得进行转授权,不得办理未经授权或超授权的同业业务。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行有效防范和控制操作风险的前提是()。
A.建立完善的内部控制体系
B.建立完善的公司治理结构
C.力口强外部监管体制建设
D.建立完善的信息管理系统
[单选题]:商业银行应建立健全同业业务授权管理体系,由法人总部对同业业务专营部门进行()。
A.集中授权
B.统一授权
C.集中统一授权
D.转授权
[判断题]商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由同业业务专营部门对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。()
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行同业业务专营部门对能够通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,可委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、客户关系维护等操作性事项。
A.正确
B.错误
[判断题]:商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由同业业务专营部门对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。()
A.正确
B.错误
[判断题]:商业银行同业业务专营部门对能够通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,可委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、客户关系维护等操作性事项。
A.正确
B.错误
[多选题]在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错( )。
A.技术故障差错
B.委托买卖差错
C.资金取款差错
D.账户开户差错
[多选题]商业银行同业业务专营部门对()等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。
A.同业拆借
B.买入返售
C.卖出回购债券
D.同业存单